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一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。
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Winter Huang,又名Dong Huang,在BC证券委员会(BCSC)审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说,他还被禁止从事“各种市场活动”。
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据BCSC称,Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事,BCSC称这家公司已经解散。
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1 |) y( F$ y2 C% k如今,Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务,并在10年内被禁止从事这类活动,以及再次担任这些职务,或担任发起人。. }& h, s3 E7 p) T* V
8 u$ E+ W8 ]6 j' K9 a2 R- JPegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券,价值约4500万元。+ I4 p# {; V5 ]& H6 }
7 I8 C' B7 Q9 r0 S3 j, B, @BCSC表示,在同一时期,Careseng为其中447份债券的本金提供担保,价值约1280万。
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当公司向投资者发行债券时,投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项,到期公司必须退还债券资金。因此,实际上,公司是从投资者那里借钱。
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- P' S/ L7 F( \6 x“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的,招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件,”BCSC在一份声明中说。1 F3 L( ?# K( c' m0 z& ^( Y9 y2 B" b
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“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此,Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”* g( z# P) k5 v! E) V
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Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司,因为所有投资者都是加拿大以外的居民。7 A7 O9 G: X0 x8 j c$ B! c. o2 z' w
2 P6 g2 X7 U! c8 l5 ]. O% v" EBCSC表示,这些债券现在“可能一文不值,因为他们购买的证券没有市场,也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”. j% b6 n0 F! B- C, C$ i% a
+ h: q7 Z" G% H& l/ [% [0 BCareseng已解散,而Pegasus自2015年以来未产生任何收入,其唯一资产是列治文的一处房产。
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" V6 |: w- j9 f0 U" H f. wBCSC表示:“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源,在现阶段都是投机性的,因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”
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不过裁决也表示,没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。 |
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