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作者:吴楚河
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美国科罗拉多一个机构(The Fire & Police Pension Association)向美国纽约南区的地方法院提出集体诉讼,指控加拿大六家银行和另外三家美国银行通过操纵基准利率,以提高其衍生品交易业务的盈利能力。
: O6 J9 D. h" x8 k- J+ g2 A ?; Z被指控的加拿大银行包括BMO, Bank of Nova Scotia, CIBC, National Bank of Canada, Royal Bank of Canada以及 TD。起诉书说,从2007年8月9日到2014年6月30日的7年间,这六家加拿大银行伙同另外三家美国银行,涉嫌操纵加拿大交易商的发行利率,通过银行承兑汇票的方式,从公司客户身上赚取利润。 n& u# i+ i3 e) k% U1 Q
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起诉书说,这些银行通过人为地降低利率,然后提交给汤森路透(Thomson Reuter),让后者以压低的利率计算每日的CDOR,以此增加基于CDOR的衍生头寸获利。
* q1 j% k( z. i, X! s1 u* y目前为止,Scotiabank, RBC, National Bank of Canada 以及CIBC均拒绝置评,其它各家银行也没有回应加拿大主流媒体的采访要求。9 c- P% U l! m2 X9 a/ S2 t8 n5 v
上述指控均未在法庭得到证实。/ j" a' k a+ G: d# g& P5 \
据悉,加拿大投资行业监管机构(Investment Industry Regulatory Organization of Canada)已经对2012-14年间CDOR的相关做法进行了审查,而联邦金融机构监督办公室(Office of the Superintendent of Financial Institutions )也宣布,将会加强对CDOR提交程序的监督。$ M0 I1 ?% O8 c& t4 ?" Z8 @
这不是加拿大银行因涉嫌操纵利率受到指控。早在2016年5月,包括加拿大RBC在内的16家大银行就遭集体诉讼,指出这些银行拟定了内部利率,将LIBOR利率操纵到对它们更有利的水平,从而导致消费者个人和企业遭受损失。* r9 w: \6 ?/ [* g1 O
这些被控的银行还包括英国的巴克莱(Barclays)、美国银行(Bank of America)以及瑞银(UBS)等等。
g1 J6 |/ r) A+ E8 w1 S( I而在此之前,这些被指控的银行已经因为操纵LIBOR而受到指控,并为此支付了超过$900万美元的罚金,有至少24人被控相关罪名。
' r2 [% f3 Y9 ~( J9 b% q英国金融市场行为监管局Financial Conduct Authority表示,将会考虑用新的方法计算LIBOR利率。3 e% W+ s: C! Y( X
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